Регламент торговых операций для платформы Alpari Direct

• Читать Закрыть 1

  Введение

  1.1. Данный регламент определяет порядок обработки и исполнения клиентских распоряжений и запросов.

  1.2. Данный регламент определяет:

  • a) действия Компании в отношении открытых позиций Клиента в случае недостаточного уровня маржи на счете для их поддержания;
  • b) принципы размещения и исполнения ордеров;
  • c) порядок урегулирования споров;
    
  • d) способы обмена информацией между Клиентом и Дилером.

  1.3. Данный Регламент, Клиентское соглашение и Уведомление о рисках должны быть внимательно прочитаны Клиентом, так как они определяют все условия, на которых Клиент совершает торговые операции.

  1.4. Термины, употребляемые в данном Регламенте, имеют значение, указанное в Клиентском Соглашении, если не указано иное.

  1.5. Помимо разделов «Клиентское соглашение», «Регламент торговых операций для платформы Alpari Direct», «Регламент ОНТО», «Уведомление о рисках», размещенных на сайте www.alpari.ru , Клиент должен регулярно посещать и изучать раздел «Справка» и руководство пользователя Клиентского Терминала.

  1.6. Клиент признает и соглашается с тем, что операционные соглашения не могут быть использованы с целью возмещения убытков, возникших вследствие определенных рыночных условий или торговой стратегии или торгового стиля Клиента.

  1.7. Данный Регламент отменяет все предыдущие соглашения и договоренности между Компанией и Клиентом, касающиеся предоставления Клиенту услуги маржинальной торговли через терминал Alpari Direct или обращения к третьим лицам, подключенным к серверу через протокол FIX<.

• Читать Закрыть 2

  Запросы

  2.1. Клиент делает распоряжения только через клиентский терминал.

  2.2. Компания может отклонить распоряжение, если уровень свободной маржи Клиента меньше, чем требуется для открытия позиции.

• Читать Закрыть 3

  Перенос позиции на следующий день

  3.1. В 17:00 по нью-йоркскому времени все открытые позиции должны быть перенесены на следующий день. Эти позиции будут перенесены на следующий день путем списания или начисления на торговый счет Клиента суммы, рассчитанной в соответствии с правилами, указанными на странице История свопов на сайте Компании http://www.alpari.ru/ru/swaps_history/.

• Читать Закрыть 4

  Кредитное плечо

  4.1. Компания регулярно отслеживает состояние средств на торговом счете. В соответствии со стандартными положениями, указанными на сайте Компании, Компания имеет право изменять кредитное плечо на торговом счете Клиента без предварительного предупреждения и с немедленным вступлением в силу.

  4.2. Компания имеет право уменьшать кредитное плечо отдельным Клиентам в любое время, на свое усмотрение, предварительно уведомив Клиента в письменном виде за пять рабочих дней до вступления в силу.

• Читать Закрыть 5

  Котировки

  5.1. Компания обеспечивает поток котировок Клиенту через клиентский терминал. Компания исполняет клиентские ордера, основанные на этих котировках.

  5.2. Компания вправе аннулировать любую транзакцию, сделанную по ошибочной котировке. Достоверность котировки определяется исключительно по усмотрению компании.

• Читать Закрыть 6

  Ордера

  Типы экспирации ордеров

  6.1. Клиент может указать следующие типы экспирации ордеров:

  • a) «Действителен до отмены» (Good Till Cancel (GTC)): ордер остается активным до тех пор, пока он не будет полностью либо частично исполнен, либо однозначно отменен Клиентом;
  • b) «Немедленно или Отменить» (Immediate or Cancel (IOC)): Компания исполняет ордер по текущим котировкам в соответствии с пунктом 6 данного Регламента; любая неисполненная часть ордера отменяется.
  • c) «Действителен до даты/времени» (Good Till Date/Time (GTD)): Клиент указывает дату и время, когда срок ордера истекает, если до этого он не был исполнен или отменен.
  • d) «Исполнить или Отменить» (Fill or Kill (FOK)): ордер отменяется, если не может быть полностью исполнен по текущей котировке в соответствии с пунктом 6 данного Регламента (частичное исполнение невозможно).
  • e) «Действителен на секунды» (Good For Seconds): ордер действителен определенное количество секунд после того, как был получен сервером. По прошествии указанных секунд, если ордер не был исполнен, он автоматически удаляется сервером.

  Рыночный ордер (Market Order)

  6.2. Чтобы разместить Рыночный ордер (Market Order), Клиент должен указать следующие параметры:

  • a) инструмент;
  • b) максимальный объем ордера;
  • c) направление ордера;
  • d) минимальный объем ордера;
  • e) экспирацию ордера.

  6.3. Как только сервер получает рыночный ордер на покупку («покупка» – направление ордера) с типом экспирации кроме Fill or Kill:

  • a) Рыночный ордер частично или полностью исполняется по текущей цене Аск (начиная с минимального уровня цены Аск) и зависит от следующих условий:
    • i. Если минимальный размер транзакции по цене Аск больше, чем максимальный объем ордера, ордер не может быть частично или полностью исполнен по цене Аск.
    • ii. Если максимальный размер транзакции по цене Аск меньше, чем минимальный объем ордера, ордер не может быть полностью или частично исполнен по цене Аск.
    • iii. По цене Аск может быть исполнен объем, не превышающий максимальный объем транзакции по цене Аск.
  • b) Если Рыночный ордер с типом экспирации Good Till Cancel не был полностью исполнен, сервер ищет соответствие новых котировок с оставшимся объемом согласно пункту 6.3 (a) до тех пор, пока Рыночный ордер не будет полностью исполнен или отменен Клиентом.
  • c) Если Рыночный ордер с типом экспирации Immediate or Cancel не был полностью исполнен, Сервер удаляет оставшийся объем ордера.
  • d) Если Рыночный ордер с типом экспирации Good Till Date/Time или Good For Seconds не был полностью исполнен, сервер ищет соответствие новых котировок с оставшимся объемом согласно пункту 6.3 (a) до тех пор, пока Рыночный ордер не будет полностью исполнен, отменен Клиентом или не истечет срок его действия.

  6.4. Как только на сервер поступает Рыночный ордер в покупку («покупка» – направление ордера) с типом экспирации Fill or Kill, ордер отменяется, если не может быть полностью исполнен по текущим котировкам Аск (начиная с минимального уровня цены Аск) и зависит от следующих условий:

  • a) Если минимальный размер транзакции по цене Аск больше, чем максимальный объем ордера, ордер не может быть частично или полностью исполнен по цене Аск.
  • b) Если максимальный размер транзакции по цене Аск меньше, чем минимальный объем ордера, ордер не может быть полностью или частично исполнен по цене Аск.
  • c) По цене Аск может быть исполнен объем, не превышающий максимальный объем транзакции по цене Аск.

  6.5. Как только на сервер поступает Рыночный Ордер на продажу («продажа» – направление ордера) с типом экспирации кроме Fill or Kill:

  • a) Рыночный ордер частично или полностью исполняется по текущим котировкам Бид (начиная с максимального уровня цены Бид) и зависит от следующих условий:
    • i. Если минимальный объем транзакции по цене Бид больше максимального объема ордера, ордер не может быть частично или полностью исполнен по цене Бид.
    • ii. Если максимальный объем транзакции по цене Бид меньше, чем минимальный объем ордера, ордер не может быть частично или полностью исполнен по цене Бид.
    • iii. По цене Бид может быть исполнен объем, не превышающий максимальный объем транзакции по цене Бид.
  • b) Если Рыночный ордер с типом экспирации Good Till Cancel не был полностью исполнен, сервер ищет соответствие новых котировок с оставшимся объемом согласно пункту 6.5 (a) до тех пор, пока Рыночный ордер не будет полностью исполнен или отменен Клиентом.
  • c) Если Рыночный Ордер с типом экспирации Immediate or Cancel не был полностью исполнен, сервер отменяет оставшийся объем ордера.
  • d) Если Рыночный Ордер с типом экспирации Good Till Date/Time or Good For Seconds не был полностью исполнен, сервер ищет соответствие новых котировок с оставшимся объемом согласно пункту 6.5 (a) до тех пор, пока Рыночный ордер не будет полностью исполнен, отменен Клиентом или не истечет срок его действия.

  6.6. Как только на сервер поступает Рыночный Ордер на продажу («продажа» – направление ордера) с типом экспирации Fill or Kill, Рыночный Ордер отменяется, если не может быть полностью исполнен по текущим котировкам Бид (начиная с максимального уровня цены Бид), и зависит от следующих условий:

  • a) Если минимальный объем транзакции по цене Бид больше максимального объема ордера, ордер не может быть частично или полностью исполнен по цене Бид.
  • b) Если максимальный объем транзакции по цене Бид меньше, чем минимальный объем ордера, ордер не может быть частично или полностью исполнен по цене Бид.
  • c) По цене Бид может быть исполнен объем, не превышающий максимальный объем транзакции по цене Бид.

  Лимитный Ордер

  6.7. Для размещения лимитного Ордера Клиенту необходимо указать следующие параметры:

  • a) инструмент;
  • b) максимальный объем ордера;
  • c) направление ордера;
  • d) минимальный объем ордера;
  • e) экспирация ордера;
  • f) лимитная цена ордера.

  6.8. Как только на сервер поступает лимитный ордер в покупку («покупка» – направление ордера) с типом экспирации кроме Fill or Kill:

  • a) Лимитный ордер частично или полностью исполняется по текущим котировкам Аск на уровне или ниже лимитной цены ордера (начиная с минимального уровня цены Аск) и зависит от следующих условий:
    • i. Если минимальный размер транзакции по цене Аск больше, чем максимальный объем ордера, ордер не может быть частично или полностью исполнен по цене Аск.
    • ii. Если максимальный размер транзакции по цене Аск меньше, чем минимальный объем ордера, ордер не может быть полностью или частично исполнен по цене Аск.
    • iii. По цене Аск может быть исполнен объем, не превышающий максимальный объем транзакции по цене Аск.
  • b) Если Лимитный ордер с типом экспирации Good Till Cancel не был полностью исполнен, сервер ищет соответствие новых котировок с оставшимся объемом согласно пункту 6.8 (a) до тех пор, пока Рыночный ордер не будет полностью исполнен или отменен Клиентом.
  • c) Если Лимитный ордер с типом экспирации Immediate or Cancel не был полностью исполнен, сервер удаляет оставшийся объем ордера.
  • d) Если Лимитный ордер с типом экспирации Good Till Date/Time или Good For Seconds не был полностью исполнен, сервер ищет соответствие новых котировок с оставшимся объемом согласно пункту 6.8 (a) до тех пор, пока Рыночный ордер не будет полностью исполнен, отменен Клиентом или не истечет срок его действия.

  6.9. Как только на сервер поступает Лимитный ордер в покупку («покупка» – направление ордера) с типом экспирации Fill or Kill, ордер отменяется, если не может быть полностью исполнен по текущим котировкам Аск на уровне или ниже лимитной цены ордера (начиная с минимального уровня цены Аск) и зависит от следующих условий:

  • a) Если минимальный размер транзакции по цене Аск больше, чем максимальный объем ордера, ордер не может быть частично или полностью исполнен по цене Аск.
  • b) Если максимальный размер транзакции по цене Аск меньше, чем минимальный объем ордера, ордер не может быть полностью или частично исполнен по цене Аск.
  • c) По цене Аск может быть исполнен объем, не превышающий максимальный объем транзакции по цене Аск.

  6.10. Как только на сервер поступает Лимитный Ордер на продажу («продажа» – направление ордера) с типом экспирации кроме Fill or Kill:

  • a) Рыночный ордер частично или полностью исполняется по текущим котировкам Бид на уровне или выше лимитной цены ордера (начиная с максимального уровня цены Бид), и зависит от следующих условий:
    • i. Если минимальный объем транзакции по цене Бид больше максимального объема ордера, ордер не может быть частично или полностью исполнен по цене Бид.
    • ii. Если максимальный объем транзакции по цене Бид меньше, чем минимальный объем ордера, ордер не может быть частично или полностью исполнен по цене Бид.
    • iii. По цене Бид может быть исполнен объем, не превышающий максимальный объем транзакции по цене Бид.
  • b) Если Лимитный ордер с типом экспирации Good Till Cancel не был полностью исполнен, сервер ищет соответствие новых котировок с оставшимся объемом согласно пункту 6.10 (a) до тех пор, пока Рыночный ордер не будет полностью исполнен или отменен Клиентом.
  • c) Если Лимитный ордер с типом экспирации Immediate or Cancel не был полностью исполнен, сервер удаляет оставшийся объем ордера.
  • d) Если Лимитный ордер с типом экспирации Good Till Date/Time или Good For Seconds не был полностью исполнен, сервер ищет соответствие новых котировок с оставшимся объемом согласно пункту 6.10 (a) до тех пор, пока Рыночный ордер не будет полностью исполнен, отменен Клиентом или не истечет срок его действия.

  6.11. Как только на сервер поступает Лимитный Ордер на продажу («продажа» – направление ордера) с типом экспирации Fill or Kill, Лимитный Ордер отменяется, если не был полностью исполнен по текущим котировкам Бид на уровне или выше лимитной цены ордера (начиная с максимального уровня цены Бид), и зависит от следующих условий:

  • a) Если минимальный объем транзакции по цене Бид больше максимального объема ордера, ордер не может быть частично или полностью исполнен по цене Бид.
  • b) Если максимальный объем транзакции по цене Бид меньше, чем минимальный объем ордера, ордер не может быть частично или полностью исполнен по цене Бид.
  • c) По цене Бид может быть исполнен объем, не превышающий максимальный объем транзакции по цене Бид.

  Ордер Стоп Лосс

  6.12. Для размещения Стоп Лосс Ордера Клиенту необходимо указать следующие параметры:

  • a) инструмент;
  • b) максимальный объем ордера;
  • c) направление ордера;
  • d) минимальный объем ордера;
  • e) экспирация ордера;
  • f) цена стоп ордера;
  • g) направление стоп ордера.

  6.13. Стоп лосс ордера с типом экспирации Immediate or Cancel и Fill or Kill Order не поддерживаются.

  6.14. Ордер стоп лосс в покупку («покупка» – направление ордера), у которого направление стопа – это цена «Бид», станет Рыночным ордером, когда цена максимальная Бид достигнет уровня или выше цены стопа.

  6.15. Ордер стоп лосс в покупку («покупка» – направление ордера), у которого направление стопа – это цена «Аск», станет рыночным, когда цена минимальная Аск достигнет уровня или выше цены стопа.

  6.16. Ордер стоп лосс в продажу («продажа» – направление ордера), у которого направление стопа – это цена «Бид», станет Рыночным ордером, когда цена максимальная Бид достигнет уровня или ниже цены стопа.

  6.17. Ордер стоп лосс в продажу («продажа» – направление ордера), у которого направление стопа – это цена «Аск», станет рыночным, когда цена минимальная Аск достигнет уровня или ниже цены стопа.

  6.18. Ордер стоп лосс с типом экспирации Good Till Cancel всегда активный и становится рыночным ордером согласно пунктам 6.14-6.17 данного Регламента до тех пор, пока не отменяется Клиентом.

  6.19. Ордер стоп лосс с типом экспирации Good Till Date Time or Good For Seconds всегда активный и становится рыночным ордером согласно пунктам 6.14-6.17 данного Регламента до тех пор, пока не отменяется Клиентом.

  Ордер стоп лимит

  6.20. Для размещения ордера стоп лимит Клиенту необходимо указать следующие параметры:

  • a) инструмент;
  • b) максимальный объем ордера;
  • c) направление ордера;
  • d) минимальный объем ордера;
  • e) экспирация ордера;
  • f) цена стоп ордера;
  • g) направление стоп ордера;
  • h) цена лимит ордера.

  6.21. Ордера стоп лимит с типом экспирации Immediate or Cancel и Fill or Kill не поддерживаются.

  6.22. Стоп лимит ордер в покупку («покупка» – направление ордера), у которого направление стопа – это цена «Бид», становится лимитным ордером в покупку по лимитной цене, когда максимальная цена Бид достигает уровня или выше цены стоп.

  6.23. Стоп лимит ордер в покупку («покупка» – направление ордера), у которого направление стопа – это цена «Аск», становится лимитным ордером в покупку по лимитной цене, когда минимальная цена Аск достигает уровня или выше цены стоп.

  6.24. Стоп лимит ордер в продажу («продажа» – направление ордера), у которого направление стопа – это цена «Бид», становится лимитным ордером в продажу по лимитной цене, когда максимальная цена Бид достигает уровня или ниже цены стоп.

  6.25. Стоп лимит ордер в продажу («продажа» – направление ордера), у которого направление стопа – это цена «Аск», становится лимитным ордером в продажу по лимитной цене, когда минимальная цена Аск достигает уровня или ниже цены стоп.

  6.26. Стоп лимит ордер с типом экспирации Good Till Cancel всегда активный и становится лимитным ордером согласно пунктам 6.22-6.25 данного Регламента, если не отменяется Клиентом.

  6.27. Стоп лимит ордер с типом экспирации Good Till Date Time or Good For Seconds всегда активный и становится лимитным ордером согласно пунктам 6.22-6.25 данного Регламента, если не отменяется Клиентом или не наступает срок экспирации.

  Трейлинг Стоп

  6.28. Для размещения трейлинг стопа Клиенту необходимо указать следующие параметры:

  • a) инструмент;
  • b) максимальный объем ордера;
  • c) направление ордера;
  • d) минимальный объем ордера;
  • e) экспирация ордера;
  • f) отставание ордера;
  • g) направление стопа ордера;
  • h) цена лимит ордера (необязательно).

  6.29. Трейлинг стоп не поддерживается у ордеров с типом экспирации Immediate or Cancel и Fill or Kill.

  6.30. Как только на сервер поступает трейлинг стоп в покупку («покупка» – направление ордера), сервер:

  • a) Размещает ордер стоп лосс в покупку (если цена лимит не указана) или стоп лимит ордер в покупку (если цена лимит указана), причем цена стоп – это максимальная текущая цена Бид плюс отставание в пунктах (если направление стопа – это цена «Бид»), или минимальная текущая цена Аск плюс отставание в пунктах (если направление стопа – это цена «Аск»).
  • b) Постоянно изменяет цену стоп, как указано в пункте 6.30 (a) данного Регламента, если разница между ценой стоп и текущей максимальной ценой Бид (если направление стопа – это цена «Бид») или текущей минимальной ценой Аск (если направление стопа – это цена «Аск») превышает отставание в пунктах.

  6.31. Как только сервер получает трейлинг стоп в продажу («продажа» – направление ордера), сервер:

  • a) Размещает ордер стоп лосс в продажу (если цена лимит не указана) или стоп лимит ордер в продажу (если цена лимит указана), причем цена стоп – это максимальная текущая цена Бид минус отставание в пунктах (если направление стопа – это цена «Бид») или минимальная текущая цена Аск минус отставание в пунктах (если направление стопа – это цена «Аск »).
  • b) Постоянно изменяет цену стоп, как указано в пункте 6.31 (a) данного Регламента, если разница между ценой стоп и текущей максимальной ценой Бид (если направление стопа – это цена «Бид») или текущей минимальной ценой Аск (если направление стопа – это цена «Аск») превышает отставание в пунктах.

  Взаимоотменяющий Ордер One Cancels Other (OCO) Order

  6.32. Ордер OCO состоит из двух частей (legs):

  • a) Часть (leg) 1: ордер стоп лосс или ордер стоп лимит.
  • b) Часть (leg) 2: лимитный ордер.

  6.33. Если часть (leg) 1 – это ордер стоп лосс, сервер исполняет ордер стоп лос согласно пунктам 6.12-6.19 данного Регламента. Если часть (leg) 1 – это ордер стоп лимит, сервер исполняет ордер стоп лимит согласно пунктам 6.20-6.27 данного регламента.

  6.34. Сервер исполняет лимитный ордер части (leg) 2 согласно пунктам 6.7-6.11 данного регламента. Лимитные ордера с типом экспирации Immediate or Cancel и Fill or Kill не могут быть ордерами части (leg) 2.

  6.35. Как только ордер в одной части полностью исполняется, сервер отменяет другую часть. Как только ордер в одной части частично исполняется, сервер соответственно уменьшает объем ордера в другой части.

  Условные ордера If Done Order

  6.36. Ордера If Done состоят из двух ордеров:

  • a) Ордер IFD Если (If): стоп лосс ордер, стоп лимит ордер или лимитный ордер.
  • b) Ордер IFD Затем (Then): стоп лосс ордер, стоп лимит ордер, лимитный ордер или OCO.

  6.37. Как только на сервер поступает ордер If Done, сервер исполняет ордер Если (If) ордера IFD согласно пунктам 6.12-6.19 данного Регламента, при условии, что ордер Если (If) ордера IFD - это стоп лимит ордер, или согласно пунктам 6.7-6.11 данного Регламента при условии что ордер Если (If) ордера IFD – это лимитный ордер.

  6.38. как только ордер Если (If) ордера IFD впервые частично или полностью исполняется, сервер размещает ордер Затем (Then) ордера IFD, причем объем ордера равен сумме, которая была исполнена по ордеру Если (If) ордера IFD. При любом дальнейшем исполнении ордера Если (If) ордера IFD, сервер соответственно изменяет объем ордера Затем (Then) ордера IFD.

  6.39. Ордер Если (If) ордера IFD (при условии, что ордер Если (If) – это не лимитный ордер) и ордер Затем (Then) ордера IFD с типом экспирации Immediate or Cancel и Fill or Kill не поддерживаются.

  Другие ордера

  6.40. Клиент признает и соглашается с тем, что Компания имеет право вводить новые типы ордеров или изменять условия исполнения типов ордеров, указанных в пункте 6 данного Регламента, в любое время с незамедлительным вступлением в силу без предварительного письменного уведомления клиента. Клиент не должен использовать новые типы ордеров до тех пор, пока в полной мере не изучит их и то, как Компания их исполняет. Клиент единолично несет ответственность за все финансовые убытки, возникшие вследствие использования ордеров нового типа, если в операционных соглашениях не оговорено иное.

• Читать Закрыть 7

  Недостаточный уровень маржи и ликвидация открытых позиций

  7.1. Компания имеет право закрыть любую или все открытые позиции Клиента без согласия или предварительного уведомления Клиента, если состояние Эквити менее 20% от маржи.

  7.2. Уровень маржи контролируется сервером, который, в случае исполнения условия 7.1, генерирует распоряжение на принудительное закрытие любой или всех позиций Клиента без согласия или предварительного уведомления Клиента. Открытые позиции будут закрыты в принудительном порядке путем исполнения соответствующих рыночных ордеров.

  7.3. Если действия, описанные в пунктах 7.1 и 7.2, привели к отрицательному состоянию торгового счета, Клиент несет ответственность за убытки и обязуется немедленно выплатить полную сумму.

• Читать Закрыть 8

  Порядок урегулирования спорных ситуаций

  8.1. И Компания, и Клиент имеют право инициировать процесс разрешения спорной ситуации. В случае, если Компания инициирует этот процесс, решение должно быть принято и все необходимые меры приняты в течение двух рабочих дней с момента возникновения спорной ситуации.

  8.2. Если какая-либо конфликтная ситуация возникает в том случае, когда Клиент настаивает на том, что Компания в результате своих действий или бездействия нарушает одно или более условий данного Регламента, Клиент имеет право подать свою претензию на рассмотрение при первой удобной возможности, но не позже двух рабочих дней с момента возникновения спорной ситуации.

  8.3. Претензия должна быть представлена в Отдел рассмотрения жалоб и споров, путем заполнения специальной формы в Личном кабинете Клиента. Все претензии, отправленные иным способом (например, описанные в форуме), не рассматриваются.

  8.4. Претензия должна содержать:

  • a) имя и фамилию Клиента (или название компании, если Клиент – юридическое лицо);
  • b) логин Клиента в торговой платформе;
  • c) дату и время возникновения проблемной ситуации (GMT);
  • d) тикеры всех оспариваемых ордеров;
  • e) описание сути спорной ситуации со ссылкой на пункт/пункты настоящего Регламента, которые, по мнению Клиента, были нарушены.

  8.5. Претензия не должна содержать:

  • a) эмоциональную оценку спорной ситуации;
  • b) оскорбительные высказывания;
  • c) ненормативную лексику.

  8.6. Компания вправе отклонить претензию в случае несоблюдения условий, указанных в п.п. 8.2, 8.3, 8.4 или 8.5.

  8.7. При рассмотрении спорной ситуации основным источником информации является лог-файл сервера. При этом информация из лог-файла сервера имеет безусловный приоритет по отношению к другим аргументам при рассмотрении спорной ситуации, в том числе и по отношению к информации из лог-файла клиентского терминала.

  8.8. Отсутствие в лог-файле сервера соответствующей записи, подтверждающей намерение Клиента, является основанием для признания недействительным аргумента, построенного на факте существования такого намерения.

  8.9. Урегулирование спорной ситуации может осуществляться Компанией:

  • a) в виде компенсационной корректировки, начисляемой на торговый счет Клиента или списываемой с торгового счета Клиента;
  • b) путем восстановления ордеров;
  • c) путем удаления ордеров.

  Компания имеет право выбрать способ урегулирования спорной ситуации исключительно по своему усмотрению.

  8.10. В случае возникновения спорной ситуации, не прописанной в настоящем Регламенте, окончательное решение принимается Компанией исходя из общепринятой рыночной практики и своих представлений о справедливом урегулировании спорной ситуации.

  8.11. Если Клиент имел намерение совершить какое-то действие, но не совершил его по какой-либо причине, Компания не возмещает Клиенту недополученную в результате этого прибыль или понесенные в результате этого убытки.

  8.12. Компания не возмещает Клиенту косвенный, непрямой или другой нематериальный ущерб (моральный ущерб и т. д.).

  8.13. Отдел по рассмотрению жалоб и споров рассматривает претензию Клиента и выносит решение по спорной ситуации в кратчайшие сроки. Максимально возможный срок рассмотрения претензии - два рабочих дня с момента ее получения.

  8.14. Компания осуществляет урегулирование спорной ситуации в соответствии с п. 8.9 (a), (b) и/или (c) в кратчайшие сроки, но не позже одного рабочего дня с момента принятия решения по спорной ситуации.

  8.15. Не принимаются претензии по необработанным распоряжениям, отданным во время профилактических работ на сервере, если о подобных работах Клиенту было выслано уведомление по внутренней почте торговой платформы или любым иным способом. Факт неполучения уведомления не является основанием для предъявления претензии.

  8.16. Не принимаются претензии на аннулирование финансовых результатов торговых операций, которые были совершены Клиентом на дополнительную маржу, образовавшуюся на торговом счете в результате совершения прибыльной сделки (впоследствии отмененной Компанией) по нерыночной котировке или по котировке, полученной им вследствие явной ошибки Дилера.

  8.17. При рассмотрении спорных ситуаций любые ссылки Клиента на котировки других компаний или информационных систем являются неправомочными и не принимаются во внимание.

  8.18. Не принимаются претензии от Клиента в случаях, если Клиент не смог отправить поручение:

  • a) из-за плохого качества связи на стороне Клиента или сервера, или с обеих сторон;
    
  • b) в результате явной ошибки;
    
  • c) в результате сбоя в программном и/или аппаратном обеспечении торговой платформы на стороне Клиента или на стороне Компании, или с обеих сторон.

  8.19. Если Ордер был ошибочно отменен:

  • a) в результате сбоя в программном и/или аппаратном обеспечении торговой платформы; 
  • b) в результате нехватки свободной маржи для проведения транзакции, как следствие ошибочной котировки в потоке по которой был рассчитан нереальный Убыток/Прибыль;
    
  • c) в результате нехватки свободной маржи для проведения транзакции, как следствие спорной ситуации относительно другого ордера, открытой позиции или транзакции,

  ордер не будет восстановлен, и никакие претензии по этому вопросу не принимаются.

  8.20. Если ордер был ошибочно исполнен:

  • a) по ошибочной котировке;
    
  • b) в результате явной ошибки;
    
  • c) в результате сбоя в программном и/или аппаратном обеспечении торговой платформы,

  Компания инициирует разрешение спорной ситуации согласно пункту 8.1, Компания аннулирует транзакцию. Ордер не будет восстановлен, и никакие претензии по этому вопросу не принимаются.

  8.21. Если:

  • a) Компания ошибочно исполнила ордер по цене, отличающейся от цены, по которой Компания должна была исполнить ордер согласно п.6;
  • b) Компания инициирует разрешение спорной ситуации согласно пункту 8.1,

  Компания списывает/начисляет компенсационную корректировку с/на торговый счет Клиента с разницей в значении исполнения транзакции по фактической цене исполнения и значении исполнения транзакции по цене, по которой ордер должен был быть исполнен согласно п.6.

  8.22. Претензии не принимаются, если ордер не был исполнен:

  • a) по ошибочной котировке;
    
  • b) в результате нехватки свободной маржи для проведения транзакции, как следствие спорной ситуации относительно другого ордера, открытой позиции или транзакции (в этом случае ордер автоматически отменяется и не восстанавливается, никакие претензии по этому вопросу не принимаются).

  8.23. Если сервер ошибочно ликвидирует открытые позиции Клиента согласно п. 7.1:

  • a) по ошибочной котировке;
    
  • b) в результате явной ошибки Компании и нарушения п. 7.1;
    
  • c) в результате сбоя в программном и/или аппаратном обеспечении торговой платформы и нарушения п. 7.1;
    
  • d) в результате нарушения п.7.1 как следствие ошибочной котировки в потоке, по которой был рассчитан нереальный Убыток/Прибыль;
    
  • e) в результате нарушения п.7.1 как следствие спорной ситуации относительно другого ордера, открытой позиции или транзакции,

  Компания инициирует разрешение спорной ситуации согласно пункту 8.1, Компания выплачивает Клиенту разницу между значением закрытия открытой позиции по фактической цене и значением закрытия открытой позиции по не ошибочной и зарегистрированной в потоке котировке на момент закрытия позиции.

  8.24. В случае несогласия Клиента с решением Дилера по спорной ситуации он имеет право обратиться в комиссию по разрешению споров при КРОУФР.

• Читать Закрыть 9

  Подтверждения и информация о торговом счете

  9.1. После исполнения ордера на торговом счете Клиента Компания подтвердит транзакцию в кратчайшие сроки, отправив подтверждение в клиентском терминале, однако сбой подтверждения не повлияет на значение транзакции.

  9.2. Подтверждения считаются окончательными и обязательными для Клиента.

  9.3. Компания отправляет по почте детальную информацию об активности на торговом счете клиента, Клиент может генерировать ежедневные и ежемесячные отчеты по активности на торговом счете, а также отчет по каждой исполненной транзакции.

  9.4. Обновленная информация о торговом счете доступна не позднее, чем через 24 часа после любой активности на торговом счете Клиента. Отправка информации по торговому счету считается предоставлением подтверждений.

  9.5. Исключительно по своему усмотрению и в любое время Компания может сокращать или поправлять Информацию о торговом счете. Информация о торговом счете, опубликованная в клиентском терминале считается (если нет явных ошибок) неопровержимым доказательством транзакций Клиента.

  9.6. Клиент соглашается с тем, что Компания не обязана предоставлять Подтверждения в оригинале или по e-mail, а не в клиентском терминале, при отсутствии другой договоренности.

• Читать Закрыть 10

  Термины и определения

  «If Done Order» – инструкция купить или продать определенное количество Инструмента, согласно пунктам 6.36 – 6.39 данного Регламента.

  «Limit Order» – инструкция купить или продать определенное количество Инструмента, согласно пунктам 6.7 – 6.11 данного Регламента.

  «Market Order», «Рыночный Ордер» – инструкция купить или продать определенное количество Инструмента, согласно пунктам 6.2 – 6.6 данного Регламента.

  «Maximum Order Quantity» – максимальное число a) единиц Базовой Валюты (для Валютной пары), или b) контрактов (для Драгоценных металлов), которое Клиент хочет купить или продать, выставляя Ордер.

  «Minimum Order Quantity» – минимальное число a) единиц Базовой Валюты (для валютной пары), или b) контрактов (для Драгоценных металлов), которое Клиент хочет купить или продать, выставляя Ордер.

  «One Cancels Other (OCO) Order» – инструкция купить или продать определенное количество Инструмента, согласно пунктам 6.32 – 6.35 данного Регламента.

  «Order» – инструкция от Клиента Компании купить или продать определенное количество a) единиц Базовой Валюты (для Валютной пары), или b) контрактов (для Драгоценных металлов), согласно пункту 6 данного Регламента.

  «Order Expiry» – термин имеет значение, указанное в пункте 6.1. данного Регламента.

  «Order Limit Price» – максимальный (минимальный) Курс, по которой Клиент хочет купить (продать), размещая Ордер.

  «Order Side» - направление Сделки (покупка или продажа).

  «Order Stop Price» – Курс, по которому ордер Stop Los (ордер Stop Limit) становится Рыночным Ордером (Limit Order), согласно пунктам 6.12-6.19 (6.20-6.27) данного Регламента.

  «Order Stop Side» - Bid или Ask.

  «Pip», «Pip» – цифровое значение последнего, или крайне-правого, числа Курса.

  «Quote», «Котировка» – информация по текущим ценам определенного Инструмента, в виде цен Bid, отсортированных в порядке уменьшения (первый Bid – самый высокий Курс) и цен Ask, отсортированных в порядке возрастания (первый Ask – самый низкий Курс).

  «Quotes Flow» – поток Котировок в Торговой Платформе по каждому Инструменту.

  «Курс» - это

  • a) для Валютной Пары: стоимость Базовой Валюты исходя из Валюты Котировки; 
  • b) для Драгоценных Металлов: цена одной тройской унции Драгоценного металла, исходя из доллара США или любой другой валюты.

  «Realised P/L», «Реализованная прибыль/Убыток» – финансовый результат всех чистых транзакций на торговом счете клиента.

  «Stop Limit Order», «Ордер Стоп Лимит» – поручение на покупку или продажу обозначенного объема Инструмента, согласно п.6.20 – 6.27 данного Регламента.

  «Stop Loss Order», «Ордер Стоп Лосс» – поручение на покупку или продажу обозначенного объема инструмента, согласно п.6.12 – 6.19 данного Регламента.

  «Take Profit» – лимитный ордер (Limit Order).

  «Trading Account», «Торговый счет» - уникальная персонифицированная регистрационная система всех Транзакций, Открытых Позиций, Ордеров и пополнения счета/снятия средств со счета в Торговой Платформе.

  «Trail By» - максимальное количество Пунктов между текущей ценой Бид и максимальным Курсом (если направление стоп ордера – это цена «Бид»), или текущей ценой Аск и минимальным Курсом (если направление стоп ордера – это цена «Аск»), и Цена Стоп Ордера в Stop Loss ордере (если лимитная цена не указана) или Stop Limit ордера (если лимитная цена указана) трейлинг стопа.

  «Trailing Stop» - поручение на покупку или продажу указанного объема Инструмента, согласно пунктам 6.28 – 6.31 данного Регламента.

  «Transaction», «Сделка, транзакция» – любой контракт или транзакция, открытые или исполненные Клиентом или от имени Клиента согласно данному Регламенту.

  «Unrealised P/L», «Нереализованная прибыль/убыток» – текущая прибыль/убыток по Открытым Позициям, рассчитанные по текущим Котировкам.

Alpari (NZ) Limited
March 2010